晶晶
2016-10-19 21:19:30导语：深交所昨发布《深港通业务实施办法》解读。深交所表示，深股通每日额度130亿元，港股通105亿元人民币。下面一起来看看深股通标的股票范围。
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深交所昨日发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（下称《实施办法》）解读。深交所表示，深港通每日额度限制为深股通130亿元人民币，港股通105亿元人民币，不设总额度限制。
对此，英大证券研究所所长李大霄表示，深港通每日额度和沪港通相同，在沪港通开通的第一天，港股通额度一度用完达到上限，但后来沪股通和港股通都未达到上限，沪港通额度大部分时间处于没有限制状态。深港通沿用沪港通相同额度，有望保持深港通平稳运行。未来如果降低深港通投资者门槛，深港通额度可能会有限制。但深港通开通初期估计也用不完，现行规定应该可行。
作为深港通基础性业务规则，《实施办法》详细规定了深港通业务的基本模式和具体要求，是深交所会员和投资者参与深港通业务的主要规则依据。为帮助会员单位、投资者等更好理解《实施办法》，深交所对规则中的重点内容进行了解读。
《实施办法》有哪些基本内容？
《实施办法》共六章一百二十五条，全面而详细地规定了深港通业务的基本模式和具体要求：
一是深股通交易。明确了香港联交所证券服务公司作为交易参与人从事深股通业务的相关规定；深股通标的股票范围及调入调出规则；交易方式、订单类型、保证金交易和担保卖空等交易特别事项安排；每日额度控制公式及达到额度上限时的处理方式等内容。
二是深港通下的港股通交易。明确了深交所会员参与港股通业务的相关规定；港股通标的股票范围及调入调出规则；港股通股票交易方式、订单类型等港股通交易相关事项；港股通投资者适当性要求等内容。
三是交易异常情况处理。对于深股通和港股通中可能发生的交易异常情况，明确了处置主体、处置措施、市场公告、责任豁免等事项。
四是自律监管。针对深港通可能出现的异常交易行为、违反信息披露要求行为及其他违规行为，明确了认定标准、交易监控责任主体、违规行为调查等内容。
五是附则及其他事项。主要包括相关术语的解释，信息披露的法律依据和查询方式，名义持有人投票方式，配股、供股和公开配售的要求，深股通投资者适当性要求，港股通转托管、融资融券、交收货币等具体内容。
《实施办法》有哪些基本原则？
一是与沪港通保持基本框架和模式不变。沪港通推出已近两年，业务运作较为成熟有效，规则体系也已被投资者广泛熟知。深港通方案设计保持制度连续性，主体内容及体例架构与沪港通基本一致。
二是突出标的证券特色，注重业务操作性。结合中小市值股票的市场特点，深港通在标的股票范围、标的调整机制、投资额度管理等方面进行了相应设计，包括引入市值筛选标准，明确标的调整机制中的市值标准适用情形，不实行跨境投资额度总量管理等。
三是紧跟市场变化，确保规则协调一致。针对联交所2016年7月25日引入收市竞价交易时段的交易机制重大调整，对相关港股通交易机制条款作出适当性表述，与联交所规则协调一致，确保投资者充分了解市场变化。
标的股票范围是怎样规定的？
深股通标的股票涵盖了部分主板、中小板和创业板上市公司，凸显了新兴行业集中、成长特征鲜明的市场特色。港股通标的股票也相应扩大了范围，新增了符合一定市值标准的恒生综合小型股指数成份股。如深股通股票包括截止日前六个月A股日均市值不低于人民币60亿元(上市不足六个月的按实际上市时间计算市值)的深证成份指数及深证中小创新指数成份股，以及A+H股上市公司在深交所上市的A股，除ST及*ST股票、退市整理股票和B股等股票外。
标的股票的市值筛选标准如何实施？
为防范中小市值股票跨境市场炒作和操纵风险，深港通对标的股票引入市值筛选标准。市值筛选标准具体实施时，有三个方面内容需要投资者关注：一是为避免因市值波动频繁调整标的范围，给市场投资操作带来不必要的影响，市值标准仅在指数成份股定期调整时执行。二是市值标准的考察期、计算方法与指数成份股定期调整保持一致，深港通标的的市值计算方法为指数成份股定期调整考察截止日前六个月的日均市值，港股通标的市值计算方法为指数成份股定期调整考察截止日前十二个月的港股平均月末市值。三是A+H股不进行市值筛选。
标的股票调入调出遵循何种规则？
对于深股通和港股通标的股票，因相关指数实施成份股调整等原因，导致部分股票符合纳入深股通（港股通）股票范围的，则调入深股通（港股通）股票。不再符合标的股票范围的，则调出。
其中，A股上市公司在联交所上市H股，或者联交所H股上市公司在境内上市A股，或者公司同日上市A股和联交所H股的：其A股在上市满10个交易日且相应H股价格稳定期结束后调入深股通股票；其H股在价格稳定期结束且相应A股上市满10个交易日后调入港股通股票。
提示投资者注意，调出深股通（港股通）股票，投资者不得通过深股通（港股通）买入，但可卖出。
深港通额度控制是如何规定的？
深港通不设总额度限制，但为防范资金每日大进大出的跨境流动风险，深港通每日额度限制为深股通130亿元人民币，港股通105亿元人民币。
